マネーロンダリング防止
"BKL has demonstrated great legal reasoning and detailed preparation."
- Chambers & Partners Asia-Pacific
概要
BKLマネーロンダリング防止グループは、現場と関係機関での豊かな経験と専門性を基に一般アドバイス、独立的監査業務及び調査対応と訴訟代理などマネロン防止に関わる全方位的なサービスを提供することで、クライアントのリスクを最小限にとどめる役割を担っています。
対内外的な規制強化及びこれにおける先制的リーガルサービスの提供
世界的にマネロン防止義務の違反に対する制裁リスクが高まっています。現に2012年後に有数のグローバル金融機関がマネロン防止義務の違反により巨額の制裁金を課されたことがあるほか、最近は国内金融機関も米国規制機関からマネロン防止に係る内部統制システムの不備を理由に莫大な金銭的制裁を受けました。韓国では、金融監督当局の検査監督の方向が従来の単なる制度の遵守から最近は高リスクエリアにおける適正な対応体制の運営有無に変わっていると評価されていることを受け、これからより積極的な執行措置が講じられる見込みです。なお、最近の国際的な傾向に合わせて国内でも仮想資産事業者にマネロン防止義務を負わせる制度改善が行われています。このような中、BKLマネロン防止グループは、対内外的な規制環境の変化に素早く対応するとともに、先制的にクライアントにリスクの予防・解消に関するソリューションを提供しています。
優れた専門性とネットワーク及び経験に基づくカスタマイズサービス
BKLマネロン防止グループは、金融機関による検査への対応を含む金融レギュレーション業務を専門的に取り扱ってきた弁護士と金融委員会及び金融監督院出身弁護士、専門委員及び顧問などの専門家で構成されています。構成員は、金融監督機関との有機的ネットワークと協業経験及びそれに係る専門性を基に監督当局で申し立てる諸規制争点に関して最も有効で実務的な対応を見つけ、それを基にクライアントに最も適したリーガル・アドバイスを提供しています。
主な取扱業務
国内/海外金融機関、IT企業、フィンテック業者、仮想資産事業者などを対象に、(i)マネロン防止に係る法令・運営、実務事例に関するアドバイス及び、(ⅱ)クライアントのマネロン防止システム分析によるコンプライアンス・リスクの把握、リスク改善に向けた社内政策、規程、業務プロセス、マニュアルなどの改善策の提供、マネロン防止教育、セミナーなど持続的な管理サービスまでカバーする総合的なコンプライアンスサービスを提供しています。
BKLは、現在与えられたマネロン防止に係る法令及び制度の解釈・運営に関するアドバイスにとどまらず、クライアントが所望する方向に法令と制度を改善することまでカバーする、より積極的で改善したサービスを提供します。
仮想資産事業者を含む金融会社などは、「マネーロンダリング防止及び公衆脅迫資金調達禁止に関する規定」によって年1回以上、立入監査の形で独立的監査を行わなければならず、外部専門家をして独立的監査を実施させることができます。そこで、多くの国内金融会社は外部専門家を通じて独立的監査を遂行しています。
BKLは、有数の国内外金融機関、カジノその他金融会社などを対象にマネロン防止に係る独立的監査サービスを提供しています。
BKLは、マネロン防止に係る国内外規制機関の調査・検査その他行政措置の対応において事前、事後的に社内調査、調査及び検査対応などクライアントから求められる諸サービスを提供しています。
さらに、マネロン防止義務違反に関する各種民事・刑事、行政訴訟の遂行においても蓄積された実務経験を通じてクライアントを代理して最善の結果が得られるよう取り組んでいます。
