金融公司检查和资本市场调查
"Huge pool of talent, which is useful when we come across unfamiliar territory or when we need a good network."
- Chambers & Partners Asia-Pacific
概要
针对金融监管机构对金融公司实施的检查及各类调查，BKL自事前准备阶段到应对处罚的整个阶段为客户提供深层次的法律服务，在业界得到了高度的认可与信赖。
金融检查及调查的加强导致事前应对的必要性得到提高
最近为了加强对金融消费者的保护以及预防市场上的不良行为，金融监管机构正在实施高强度的检查及调查。并且，随着金融市场的发展，最近成为焦点的金融监管也日益复杂，且正在发生着巨大变化。为了能够应对该等环境变化，金融公司有必要获得能够深入理解各项监管规定且能够与金融监管机构等有机、紧密沟通的律师事务所提供的法律咨询。BKL具备能够在初期阶段提供事前有效的防御战略和应对方案的业务能力及实务经验。
通过由监管当局出身的资深专家组成的专门工作团队，提供真正的一站式综合服务
BKL通过由金融监管领域专业律师与金融委员会、金融监督院、韩国交易所等金融监管机构以及相关机关出身专家组成的专门工作团队，为客户提供能够满足客户需求的综合法律服务。
在金融监管机构实施检查、调查的整个过程中，BKL能够为客户提供制定事前应对计划、掌握检查和调查相关动向、实际应对检查和调查、出具检查和调查后意见书以及处罚审议委员会、资本市场调查委员会、监理委员会、证券期货委员会、金融委员会等机关应对等有效的综合性法律服务。
主要业务
金融公司检查及处罚应对
金融监督院的综合检查及部门检查应对咨询；
金融委员会/金融监督院的处罚程序应对咨询。
资本市场不公平交易调查应对
操纵市场、利用未公开信息等不公平交易行为的调查应对咨询。
主要业绩
金融监督院对Lime Fund等私募基金销售证券公司等的检查及处罚应对；
金融监督院对外国证券公司与高管及员工进行背对背交易时买卖投资商品及提供持有信息等的处罚应对；
科斯达克上市A公司操纵市场、利用未公开信息、不正当交易等多项不公平交易调查案件相关咨询；
对金融公司的检查及处罚应对
金融监督院对Lime Fund等私募基金销售证券公司等的检查及处罚应对；
韩国资产管理公司及金融商品销售银行的OEM基金公募监管及误导性销售问题相关处罚应对；
金融监督院对韩国寿险公司的综合检查及处罚应对；
某地方银行提供基金投资损失保底及收益等相关处罚应对；
金融监督院对外国证券公司与高管及员工进行背对背交易时买卖投资商品及提供持有信息等的处罚应对；
韩国国内银行误导性销售DLF相关处罚应对；
韩国证券公司约定卖出回购证券及未提交衍生品业务报告等相关处罚应对；
金融监督院对韩国寿险公司肉类担保贷款事故的处罚应对；
金融监督院对韩国保险公司未支付自杀身亡保险金等的处罚应对；
金融监督院对韩国Capital公司设立老挝法人后未申报外汇交易的处罚应对。
资本市场不公平交易调查应对
金融监督院特别司法警察官的案件调查相关咨询；
科斯达克上市A公司操纵市场、利用未公开信息、不正当交易等多项不公平交易调查案件相关咨询；
韩国集团公司管理层内幕交易调查案件相关咨询；
韩国大型金融机构对所持股票的股价操纵案件相关咨询；
外国金融机构对ELS的价格操纵案件相关咨询；
追踪涨停板、超短线高频交易等新型不公平交易案件相关咨询。
