증권

"BKL provides timely responses to clients' queries and high quality legal reviews."

- IFLR1000

소개

BKL은 금융투자회사가 주관하는 기업공개, 유상증자 등 각종 자본시장거래, 인수금융, 구조화금융, 프로젝트금융 등 각종 금융거래 및 기업인수합병(M&A) 등과 금융투자회사의 금융투자상품 설계 및 판매, 인허가, 금융투자회사에 대한 감독당국의 검사, 불공정거래 등 제반 업무에 대한 상시적이고 주도적인 법률자문을 통해 고객 맞춤형 솔루션을 제공하고 있으며, 이를 위해 법인의 여러 분야 전문가들과 긴밀한 협업체계를 마련해 두고 있습니다.

금융투자회사에 특화된 전문성과 선제적 솔루션

국내 및 외국 금융투자회사가 주관하거나 참여하는 각종 자본시장 거래, 국내 및 해외 투자, 기타 금융거래, 기업인수합병(M&A), 금융투자회사의 금융투자상품 설계 및 판매, 각종 인허가 및 등록, 내부 컴플라이언스 및 감독당국 조사 대응, 외국 증권회사의 한국 진출 등 증권회사가 영위하거나 관여하는 제반 업무와 관련된 법률자문을 제공하고 있습니다. 이러한 상시적이고 풍부한 자문 경험을 통해 BKL은 국내외 금융투자회사들의 각종 현안들을 잘 이해하고 이에 선제적으로 대비하고 있습니다.

다양한 전문가의 지식 및 경험을 융합한 입체적 자문

금융투자회사에서 발생하는 다양한 법률자문 수요에 부응하기 위해 금융 분야 외에도 조세 및 회계, 공정거래, 노동, 핀테크 등 여러 분야 전문가들의 긴밀한 협업 체계를 구축하고 있습니다. 또한 기획재정부, 금융위원회, 금융감독원, 한국거래소 등 정부기관, 금융투자회사 출신의 전문가와 협업하여 감독당국 관련 문제에서 효과적으로 대응하고 금융투자회사 업무에 현실적인 도움이 되는 법률자문과 솔루션을 제공함으로써 고객 맞춤형 법률서비스를 제공해 드리고 있습니다.

주요 업무

금융투자회사 인허가, 등록, 신고, 보고 등 자문 및 대행
금융투자회사가 설계 및 판매하는 금융투자상품 관련 자문
금융투자회사가 주관 내지 참여하는 각종 거래 관련 자문
금융투자회사의 내부 컴플라이언스 자문
금융투자회사에 대한 감독당국의 검사 및 조사 대응
금융투자회사의 인수합병(M&A) 자문
금융투자회사 관련 소송 등 분쟁, 형사사건 대응

주요 사례

DGB금융지주의 하이투자증권 인수
국내 자산운용회사와 은행의 소위 OEM펀드의 공모규제 및 불완전판매 문제에 대한 제재 대응
펀드 불완전판매, 선관주의의무 및 투자자보호의무 위반 관련 투자자들이 제기한 손해배상 등 다수 소송에서 판매회사 및 자산운용회사 대리
금융투자회사 인허가, M&A 등
카카오 및 한국투자밸류자산운용, 카카오뱅크 한도초과보유승인
한국투자밸류자산운용의 카카오은행 지분 인수
신한금융지주, 아시아신탁 자회사 편입승인
LF, 코람코자산신탁 대주주 변경승인
CGS-CIMB, 투자중개업 인가 획득
NH투자증권, 한화자산운용, PEF기술투자 등 PEF 결성 관련 출자승인
DGB금융지주의 하이투자증권 인수
DGB금융지주, 하이투자증권/하이자산운용 자회사 편입승인
맥쿼리그룹, 맥쿼리투자신탁운용 대주주 변경승인
메리츠증권, 종합금융투자사업자 지정
UOB, 한국지점 설립 및 투자중개업 인가 획득
감독당국 검사 및 조사 대응
국내 자산운용회사와 은행의 소위 OEM펀드의 공모규제 및 불완전판매 문제에 대한 제재 대응
외국계 증권회사/임직원의 백투백 거래상 투자상품 매매 및 소유 정보 제공 등 관련 금융감독원 제재 대응
국내 증권회사의 인수증권 재매도 약정 및 파생상품 업무보고서 미제출 등 관련 금융감독원 및 금융위원회 제재 대응
그 외 증권회사와 자산운용회사에 대한 검사 및 제재에 대한 자문 및 대응 건들 다수 수행
금융투자회사 관련 분쟁 대응
단국대 한남동 부지개발 사업에 관한 자금을 대출한 종합금융회사를 대리하여 단국대학교 및 신탁회사를 상대로 전부금 청구
선박펀드 또는 부동산펀드에 투자한 보험회사 등을 대리하여 자산운용회사 및 판매회사를 상대로 손해배상청구
사모부동산펀드의 투자자가 자산운용회사에게 손해배상을 청구한 사건에서 자산운용회사를 대리
항공기펀드 투자 관련 대한민국을 상대로 한 손해배상청구소송에서 자산운용회사를 대리
동양그룹 회사채의 부실판매와 관련하여 투자자들이 제기한 소송에서 판매회사인 증권회사를 대리
펀드 불완전판매, 선관주의의무 및 투자자보호의무 위반 관련 투자자들이 제기한 손해배상 등 다수 소송에서 판매회사 및 자산운용회사 대리
주식을 인수한 증권회사가 분식회계가 적발된 발행회사를 상대로 주식인수계약에 따른 손해배상을 청구하는 사건에서 증권회사를 대리
주식의 대량 매도를 통한 시세조종 행위와 관련하여 증권회사를 대리하여 손해배상청구 소송 수행
ELW 알고리즘 매매 프로그램을 이용한 ELW 초단타 매매 관련 증권회사 임직원들과 스캘퍼들의 자본시장법 위반 사건에서 투자자 대리