証券

“They always provided legal expertise within limited timelines. Communication skills with agent/borrower’s counterparties is also fantastic."

- IFLR1000

概要

BKLは、金融投資会社が主管する企業公開、有償増資などの各種資本市場取引、買収ファイナンス、ストラクチャードファイナンス、プロジェクトファイナンスなど各種金融取引及びM&Aなどと金融投資会社の金融投資商品の設計及び販売、許認可、金融投資会社に対する監督当局の検査、不公正取引など諸業務に対する常時かつ主導的なリーガルアドバイスを通じてクライアントへのカスタマイズソリューションを提供しており、これに向けて法人の様々な分野の専門家と緊密な協業システムを備えています。

金融投資会社に特化した専門性と先駆的ソリューション

国内及び外国の金融投資会社が主管したり参加する各種資本市場取引、国内及び海外投資、その他金融取引、M&A、金融投資会社の金融投資商品の設計及び販売、各種許認可及び登録、内部コンプライアンス及び監督当局の調査対応、外国証券会社の韓国進出など、証券会社が営み、又は関与する諸業務に関するリーガルアドバイスを提供しています。このような常時豊かなアドバイス経験をもって、BKLは国内外の金融投資会社の各種懸案をよく理解し、これに先駆的に備えています。

多様な専門家の知識及び経験を融合した立体的なアドバイス

金融投資会社で発生する様々なリーガルアドバイスの需要に応じるため、金融分野以外にも租税及び会計、公正取引、労働、FinTechなど諸分野の専門家らの緊密な協業システムを構築しています。また企画財政部、金融委員会、金融監督院、韓国取引所などの政府機関、金融投資会社出身の専門家と協業し、監督当局の関連問題において効果的に対応し、金融投資会社の業務に現実的に役立つリーガルアドバイスやソリューションを提供することで、クライアントにカスタマイズしたリーガルサービスを提供しています。

主な取扱業務

金融投資会社の許認可、登録、申告、報告などのアドバイス及び代行
金融投資会社が設計及び販売する金融投資商品に関するアドバイス
金融投資会社が主管ないし参加する各種取引に関するアドバイス
金融投資会社の内部コンプライアンスのアドバイス
金融投資会社への監督当局の検査及び調査対応
金融投資会社のM&Aアドバイス
金融投資会社の関連訴訟など紛争、刑事事件対応

主な案件実績

DGB金融持株のHI投資証券買収
韓国の資産運用会社と銀行のいわゆるOEMファンドの公募規制及び不完全販売問題に関する制裁対応
ファンド不完全販売、善管注意義務及び投資家保護義務の違反に関して投資家が提起した損害賠償など多数の訴訟において販売会社及び資産運用会社を代理
金融投資会社の許認可、M&Aなど
Kakao及び韓国投資バリュー資産運用、KakaoBank限度超過保有承認
韓国投資バリュー資産運用のKakaoBank持分買収
新韓金融持株、Asia信託の子会社編入承認
LF、Koramco資産信託の大株主変更承認
CGS-CIMB、投資仲介業の認可獲得
NH投資証券、Hanwha資産運用、PEF技術投資などPEF結成関連の出資承認
DGB金融持株のHI投資証券買収
DGB金融持株、HI投資証券/HI資産運用の子会社編入承認
Macquarie Group、Macquarie投資信託運用の大株主変更承認
Meritz証券、総合金融投資事業者指定
UOB、韓国支店設立及び投資仲介業の認可獲得
監督当局の検査及び調査対応
韓国の資産運用会社と銀行のいわゆるOEMファンドの公募規制及び不完全販売問題に関する制裁対応
外資系証券会社/役職員のback-to-back取引上の投資商品売買及び所有情報提供などに関する金融監督院の制裁対応
韓国証券会社の買収証券再売却約定及びデリバティブ商品の業務報告書未提出などに関する金融監督院及び金融委員会の制裁対応
その他証券会社と資産運用会社に対する検査及び制裁のアドバイス及び対応案件を多数遂行
金融投資会社の関連紛争の対応
檀国大学の漢南洞敷地開発事業に関する資金を融資した総合金融会社を代理して檀国大学及び信託会社を相手に転付金請求
船舶ファンド又は不動産ファンドに投資した保険会社などを代理して資産運用会社及び販社を相手で損害賠償請求
私募不動産ファンドの投資家が資産運用会社に損害賠償を請求した事件において資産運用会社を代理
航空機ファンドの投資に関して大韓民国を相手取った損害賠償請求訴訟において資産運用会社を代理
東洋グループ社債の不実販売に関して投資家が提起した訴訟において販売会社の証券会社を代理
ファンド不完全販売、善管注意義務及び投資家保護義務の違反に関して投資家が提起した損害賠償など多数の訴訟において販売会社及び資産運用会社を代理
株式を引き受けた証券会社が粉飾会計が摘発された発行会社を相手に株式引受契約に基づく損害賠償を請求する事件において証券会社を代理
株式の大量売却による相場操縦行為に関して証券会社を代理して損害賠償請求訴訟を遂行
ELWアルゴリズム売買プログラムを用いたELWスキャルピングに関する証券会社の役職員とスキャルパーの資本市場法違反事件において投資家代理