금융회사 검사·자본시장 조사

"Huge pool of talent, which is useful when we come across unfamiliar territory or when we need a good network."

- Chambers & Partners Asia-Pacific

소개

BKL은 금융감독당국의 금융회사 검사 및 각종 조사에 대한 사전대비 단계부터 제재조치 대응까지 전 단계에 걸쳐 심도 있는 법률서비스를 제공하고 있으며, 업계에서 가장 높은 신뢰를 받고 있습니다.

금융 검사·조사 강화 추세에 따라 선제적 대응의 필요성 증가

최근 금융소비자 보호 강화 및 시장에서의 불건전행위를 예방하기 위해 강도 높은 검사 및 조사가 이루어지고 있습니다. 그리고, 최근 문제가 되고 있는 금융규제도 금융시장 발전에 따라 매우 복잡하고 급변하게 변화하고 있습니다. 이러한 상황에 대응하기 위해서는 각종 금융규제에 대한 심도 있는 이해와 금융감독당국 등과 유기적이고 긴밀한 소통 능력을 갖춘 법률자문이 필수적 입니다. BKL은 초기 단계에서의 선제적이고 효과적인 방어 전략과 대응방안을 제공할 수 있는 업무능력과 경험이 있습니다.

감독당국 출신 포함 고도의 전문가들로 구성된 전담팀을 통해 진정한 One-stop 서비스 제공

금융규제 전문변호사들과 금융위원회, 금융감독원, 한국거래소 등 금융감독당국 내지 유관기관 출신 전문가들로 구성된 고객 니즈에 맞는 전담팀을 구성하여 서비스를 제공합니다.

금융감독당국의 검사·조사 시 적시 대응을 위한 사전 대응계획 수립, 검사·조사 관련 동향 파악 등, 실제 검사·조사 대응, 검사·조사 후 의견서 작성 및 제재심의위원회∙자본시장조사위원회∙감리위원회∙증권선물위원회∙ 금융위원회 대응 등 검사·조사 전 과정에 걸쳐 효율적 법률 서비스를 제공하고 있습니다.

주요 업무

금융회사에 대한 검사 및 제재 대응
금융감독원 종합검사 및 부문검사 대응 자문
금융위원회/금융감독원의 제재절차 대응 자문
자본시장 불공정거래조사 대응
시세조종, 미공개정보 이용 등 불공정거래 조사 대응 자문

주요 사례

라임펀드 등 사모펀드관련 판매증권사, 은행 등에 대한 금감원 검사 및 제재 대응
국내 생명보험사의 금융감독원 종합검사 및 제재 대응
코스닥 A사의 시세조종, 미공개정보이용, 부정거래 등 복합 불공정거래 조사사건 자문업무 수행
금융회사에 대한 검사 및 제재 대응
라임펀드 등 사모펀드관련 판매증권사, 은행 등에 대한 금감원 검사 및 제재 대응
국내 자산운용사 및 판매은행의 소위 OEM펀드의 공모규제 및 불완전판매 문제에 대한 제재 대응
국내 생명보험사의 금융감독원 종합검사 및 제재 대응
모지방은행의 펀드 투자자금 손실보전 및 이익제공 등에 대한 제재 대응
외국계 증권사/임직원의 back-to-back 거래상 투자상품 매매 및 소유 정보 제공 등 관련 금융감독원 제재 대응
국내 은행의 DLF 불완전판매 관련 제재 대응
국내 증권사의 인수증권 재매도 약정 및 파생상품 업무보고서 미제출 등 관련 제재 대응
국내 생명보험사의 육류담보대출 사고 관련 금융감독원 제재 대응
국내 보험사의 자살 재해사망보험금 미지급 등 관련 금융감독원 제재 대응
국내 캐피탈사의 라오스 현지법인 설립 후 외국환거래 신고 미비 관련 금융감독원 제재 대응
자본시장 불공정거래조사 대응
금감원 특별사법경찰관 조사사건 자문업무 수행
코스닥 A사의 시세조종, 미공개정보이용, 부정거래 등 복합 불공정거래 조사사건 자문업무 수행
국내 그룹사 경영진의 내부자거래 조사 사건 자문 업무 수행
국내 대형금융기관의 보유주식 시세조종 사건 자문업무 수행
외국 금융기관의 ELS 관련 시세조종건 자문업무 수행
상한가 따라잡기, 초단타 매매 등 신종 불공정거래 사건 자문업무 수행